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检查发现,享安经纪湖南分公司存在未按规定进行执业登记和管理、未按规定任命临时负责人的违法违规行为:一、未按规定进行执业登记和管理经查,2018年5月至6月期间,张某等11名保险经纪人未由享安经纪湖南分公司进行执业登记从事保险经纪业务。时任享安经纪湖南分公司总经理曾波涌是对上述违法行为直接负责的主管人员。

其三,推动股票发行制度改革。在拟推行注册制改革同时,可考虑逐渐放宽或取消对新股发行市盈率、发行价格的窗口指导,要让市场充分发挥自我调节作用、让投资者风险自担。其四,深化上市公司退市制度改革,今年完善了重大违法退市制度,但构成重大违法的毕竟是少数,目前不少壳股、僵尸股仍然滞留在市场,为此要进一步降低财务方面的退市红线、新设上市公司治理方面的退市红线,要扩大交易所在退市方面的自主权。

其五,推动并购重组制度改革。“三高”并购将上市公司拖垮的案例值得高度警惕。为此要引导上市公司更多着眼于内涵式增长,并购重组并非不能搞,但必须围绕主业或产业链上下游,要着眼于协同效应,严控并购成本,显然只有治理规范的上市公司主导的并购重组更可能有好的结果,这些方面应出台规范指引。

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