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值得注意的是,对于股价异常波动的情形所采取的临时停牌核查的监管措施,与股价遏制市场投机炒作的初衷似乎越来越背道而驰,甚至被不少人总结出“特停出妖股”的结论。但这种监管方式是否合理、合法也遭到不少质疑的声音。“对交易行为的窗口指导本意是好的,但具体执行起来很难把握尺度。在不同市场环境、情绪氛围等因素下,监管机构的所作所为或者有所不为都无疑为过度投机行为甚至操纵市场行为背书。”上述职业投资者进一步指出,“在市场从极度悲观转向的过程中,窗口指导往往是滞后的,往往导致‘饿死胆小的,撑死胆大的’现象。但在市场大面积转向过度投机后,突如其来的窗口指导,则往往导致市场重新陷入恶性循环的被动局面,不断恶化市场预期。”

实际上,在接受上述调查指控前,他们也曾收到过券商营业部转发的沪、深交易所交易监管口头警告、书面警示函甚至是暂停账户交易等窗口指导,更早之前还曾经接受过证监会的非正式调查,但最终不了了之。界面新闻记者调查发现,沪、深交易所11月2日的例行通报披露,当周分别对70余起和83起证券异常交易行为采取了自律监管措施,主要涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易和对倒等异常交易情形。

华泰证券一员工则表示:“公司在上半年有个千人投顾计划。”火山君(微信公众号:huoshan5188)注意到,华泰证券今年以来投资顾问新增人数在行业内排第一。每经记者 刘海军 实习记者 李一玮 每经编辑 谢欣投资有风险,独立判断很重要本文仅供参考,不构成买卖依据,入市风险自担。

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